CÔNG TY TNHH KIỂM TOÁN & DỊCH VỤ TIN HỌC TPHCM - AISC

Ngày 02/8/2010, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 85/2010/NĐ-Cp về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, mức phạt tiền cao nhất 500 triệu đồng sẽ áp dụng đối với các hành vi gian lận trong giao dịch chứng khoán như trực tiếp hoặc gián tiếp tham gia vào việc công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra có ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường.

Mức phạt trên cũng áp dụng đối với các tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định của pháp luật trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật; hành vi lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán.

Các hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ bị phạt tiền từ 50 triệu đến 300 triệu, đồng thời tổ chức chào bán chứng khoán phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi mà tổ chức chào bán chứng khoán mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm bị xử phạt VPHC, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu của nhà đầu tư.

Mức phạt từ 5 triệu đến 50 triệu đồng áp dụng đối với các hành vi vi phạm quy định về công ty đại chúng như nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn từ 01 tháng trở lên; hồ sơ đăng ký có thông tin sai lệch; không thực hiện báo cáo tài chính năm; không đăng ký chứng khoán tập trung tại Trung tâm lưu ý chứng khoán…

Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 20/9/2010, thay thế Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007